什么時(shí)候可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易

來源：尚標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)    發(fā)布時(shí)間：2016-12-09 02:11:00　　瀏覽：3274

　　創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場(chǎng)(Second-board Market)，是與主板市場(chǎng)(Main-Board Market)不同的一類證券市場(chǎng)，其主要針對(duì)解決創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小型企業(yè)及高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展而設(shè)立。那么什么時(shí)候可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易?

　　依照深交所與中國(guó)證券登記結(jié)算上市公司7月2日向證券上市公司發(fā)布的“關(guān)于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》的通知”要求,投資者最早自7月15日起可以向證券上市公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng),具體受理日期按照證券上市公司的內(nèi)部安排而定。

　　是否需要從7月15日起“盡早”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)開通手續(xù)?或者等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才去辦理相應(yīng)手續(xù)?

　　答:自7月15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后,投資者都可隨時(shí)到證券上市公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請(qǐng)手續(xù)。從15日到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前,證券上市公司將根據(jù)客戶預(yù)約申請(qǐng)的情況進(jìn)行統(tǒng)一安排,以保證開通手續(xù)能夠有序進(jìn)行。投資者可以通過網(wǎng)上和到現(xiàn)場(chǎng)向證券上市公司提出申請(qǐng),但簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別聲明必須到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦理。

　　需要特別提請(qǐng)投資者注意的是,大家不必趕在7月15日開始幾天“扎堆”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù),也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才搶著去辦理,而應(yīng)盡可能依照各證券營(yíng)業(yè)部的統(tǒng)一安排,有序地分期分批去辦理,以提高效率,避免因擁擠而帶來長(zhǎng)時(shí)間的等待和不便。

　　開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易具體要經(jīng)過哪些流程?

　　答:投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的流程大致分為四步:

　　第一步,投資者應(yīng)盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn),客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　第二步,投資者通過網(wǎng)上或到證券上市公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。

　　第三步,投資者在提出開通申請(qǐng)后,應(yīng)向證券上市公司提供本人身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。證券上市公司將據(jù)此對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行測(cè)評(píng),并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知投資者,作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。

　　如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱,不適合參與創(chuàng)業(yè)板交易,投資者應(yīng)當(dāng)審慎考慮是否直接參與創(chuàng)業(yè)板交易或者選擇通過購(gòu)買投資基金等方式間接參與。

　　第四步,投資者在證券上市公司經(jīng)辦人員的見證下,需按照要求到證券上市公司的營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者還應(yīng)抄錄“特別聲明”)。證券上市公司完成相關(guān)核查程序后,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　投資者如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗(yàn)?

　　證券上市公司將依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算上市公司提供的數(shù)據(jù)對(duì)投資者的首次股票交易日期進(jìn)行查詢,并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。

　　除此之外,投資者自己也可通過中國(guó)證券登記結(jié)算上市公司網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢,查詢方式見中國(guó)證券登記結(jié)算上市公司網(wǎng)站上的查詢指南,網(wǎng)址為:http://www.chinaclear.cn/。

　　如已具備兩年交易經(jīng)驗(yàn),如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易?

　　具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者,向所屬證券上市公司營(yíng)業(yè)部提出開通申請(qǐng)后,需要認(rèn)真閱讀并現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,證券上市公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署過程并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。上述文件簽署兩個(gè)交易日后,經(jīng)證券上市公司完成相關(guān)核查程序,可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請(qǐng)。

　　問:如果交易經(jīng)驗(yàn)暫時(shí)還未達(dá)到兩年,如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易?

　　答:對(duì)未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者,原則上不鼓勵(lì)直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。投資者可以通過購(gòu)買創(chuàng)業(yè)板投資基金、理財(cái)產(chǎn)品等方式間接參與。如果投資者審慎評(píng)估了自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力堅(jiān)持要申請(qǐng),則必須在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)按要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,并就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。證券上市公司在完成相關(guān)核查程序,并經(jīng)過營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字核準(zhǔn)后,方可在上述文件簽署五個(gè)交易日后為其開通交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請(qǐng)。

　　投資者是否必須親自到證券上市公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理開通手續(xù)?

　　原則上投資者必須本人親自到證券上市公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)文件。針對(duì)投資者年齡超過70周歲、身體殘疾或者身處國(guó)外等特殊情況,證券上市公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書或接受持公證委托書的代理人代為申請(qǐng)辦理。

　　是否必須到原先開戶的營(yíng)業(yè)部辦理開通手續(xù)?

　　投資者原則上應(yīng)在目前進(jìn)行交易的開戶營(yíng)業(yè)部辦理開通手續(xù),但證券上市公司所屬營(yíng)業(yè)部也可以受理在本上市公司異地營(yíng)業(yè)部開戶投資者的開通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署。

　　在辦理開通手續(xù)時(shí),為什么要向證券上市公司提供個(gè)人基本情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息?

　　由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高,并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。因此,證券上市公司需要對(duì)投資者進(jìn)行必要的了解,包括投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。在了解這些基本信息的基礎(chǔ)上,證券上市公司將對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng),幫助投資者判斷其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力,提示風(fēng)險(xiǎn)。通過了解客戶的信息,證券上市公司還將在此基礎(chǔ)上開展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者培訓(xùn)和教育等工作,不斷做好投資者的服務(wù)工作,提高證券上市公司服務(wù)水平。

　　需要強(qiáng)調(diào)的是,投資者必須如實(shí)、完整地提供上述個(gè)人信息,證券上市公司則必須對(duì)投資者提供的個(gè)人信息保密。對(duì)于明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,經(jīng)勸導(dǎo)無效后,創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)法規(guī)明確授權(quán)證券上市公司可以拒絕為此類投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　跨證券上市公司轉(zhuǎn)托管后,原先的開通申請(qǐng)是否還有效?

　　對(duì)于跨證券上市公司轉(zhuǎn)托管,在甲上市公司提出申請(qǐng)但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管,投資者到乙上市公司需要重新提出申請(qǐng)辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管,投資者可向乙上市公司出具在甲上市公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書復(fù)本,乙上市公司在復(fù)核簽署時(shí)間等內(nèi)容后,可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。

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