5億基金公司注冊(cè)

來(lái)源：尚標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)    發(fā)布時(shí)間：2017-02-15 09:57:00　　瀏覽：2586

基金公司 - 設(shè)立條件

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

基金公司 - 設(shè)立流程

1、企業(yè)網(wǎng)上名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記

2、領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》

3、辦理入資手續(xù)

4、辦理驗(yàn)資(認(rèn)繳制無(wú)需)

5、登記注冊(cè)

6、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

7、辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證

8、辦理稅務(wù)登記證

9、開(kāi)設(shè)基本戶

10、劃資

基金公司 - 經(jīng)營(yíng)范圍

注冊(cè)基金公司經(jīng)營(yíng)范圍：

1、管理型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢;參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開(kāi)方式募集資金。

2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資;代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、 擔(dān)保。不得以公開(kāi)方式募集資金。

3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開(kāi)方式募集資金。 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市 后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

主要股東具備的條件

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱出資比例)最高，基金公司且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(二)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(三)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第四條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定?；鸸?/p>

不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例。

第五條 控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第七條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn);

(二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書(shū)》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

基金公司 - 基金政策

十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議表決通過(guò)了修訂后的《證券投資基金法》，將于2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資基金法》在加大基金持有人保護(hù)力度的同時(shí)，首次將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍，這意味著私募證券投資基金獲得合法地位。與此同時(shí)，除了向符合條件的券商、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理、陽(yáng)光私募和PE、VC類的機(jī)構(gòu)發(fā)放公募基金牌照之外，還降低了發(fā)起設(shè)立基金公司的機(jī)構(gòu)和個(gè)人的門(mén)檻，新設(shè)基金公司也變得越來(lái)越容易。

這些機(jī)構(gòu)的原有經(jīng)營(yíng)管理模式都與公募基金頗有不同，而他們能否適應(yīng)公募基金模式目前尚未可知。不過(guò)，券商、保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)進(jìn)入公募領(lǐng)域或多或少都有其急需解決的問(wèn)題，多位公募基金人士表示，這些新機(jī)構(gòu)進(jìn)入對(duì)行業(yè)的沖擊低于銀行系進(jìn)入基金行業(yè)之時(shí)。

但一些中小型基金公司面臨的形勢(shì)則更加不樂(lè)觀。多位業(yè)內(nèi)人士都認(rèn)為，對(duì)公募行業(yè)“后進(jìn)生”而言，爆發(fā)式的規(guī)模增長(zhǎng)機(jī)會(huì)越來(lái)越少。行業(yè)出現(xiàn)基金公司退出、兼并或者清盤(pán)的時(shí)日已越來(lái)越近。

拿牌照雖然容易，但拿到牌照之后為股東賺錢(qián)卻越來(lái)越難。針對(duì)這一情況，《基金法》也將鼓勵(lì)公募基金管理公司建立公募基金的退出機(jī)制列為重要內(nèi)容。在原有的清盤(pán)模式之下，它還提出了“合并”等方案。

2013年10月 31日 晚間，阿里巴巴相關(guān)人士證實(shí)，根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，淘寶網(wǎng)當(dāng)天獲得證監(jiān)會(huì)出具的無(wú)異議函，成為首家為基金銷售機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，開(kāi)展業(yè)務(wù)的第三方電子商務(wù)平臺(tái)。同時(shí)，支付寶作為擁有基金第三方支付牌照的支付機(jī)構(gòu)提供基金支付服務(wù)。

注冊(cè)公司的優(yōu)勢(shì)

1.運(yùn)作公司的時(shí)候，很多合作企業(yè)需要對(duì)方開(kāi)稅率為17%的增值稅發(fā)票，申辦一般納稅人可以滿足客戶的需求。對(duì)拓展業(yè)務(wù)，擴(kuò)大銷售方面有著很大的作用

2.在記賬報(bào)稅的時(shí)候可以享受免稅，抵稅，退稅等好處

3.可以很好的完善財(cái)務(wù)管理制度,在公司利潤(rùn)、競(jìng)爭(zhēng)力方面有一定的優(yōu)勢(shì) (一般納稅人是大多數(shù)企業(yè)的首選合作對(duì)象)

4.因?yàn)榭梢缘侄悺⒚舛惖?，所以可以降低企業(yè)稅負(fù)及稅收風(fēng)險(xiǎn) (比如說(shuō):發(fā)票會(huì)受到統(tǒng)一管理,全國(guó)聯(lián)入稅控系統(tǒng)等).

5.國(guó)家支持企業(yè)申辦一般納稅人，也是企業(yè)日后發(fā)展的趨勢(shì)所在，先知先行才能引領(lǐng)團(tuán)隊(duì)，讓自己的企業(yè)發(fā)展更上一步。

以上就是小編為大家提供的5億基金公司注冊(cè)，希望能對(duì)大家有所幫助

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