上海市處理和調(diào)解專利糾紛規(guī)定

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發(fā)文單位：上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

發(fā)布日期：2002-8-22

執(zhí)行日期：2002-8-22

生效日期：1900-1-1

第一章　總則

第二章　專利侵權(quán)糾紛的處理

第三章　專利糾紛的調(diào)解

第一章　總則

第一條　為了有效處理和調(diào)解專利糾紛，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《上海市專利保護(hù)條例》及有關(guān)的法律、法規(guī)，特制定本規(guī)定。

第二條　上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）是處理和調(diào)解專利糾紛的職能部門。

區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解專利糾紛，協(xié)助市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛。

第三條　處理和調(diào)解專利糾紛，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，遵循公正、及時(shí)的原則。

第四條　處理專利侵權(quán)糾紛和調(diào)解專利糾紛的案件承辦人員應(yīng)當(dāng)持有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者上海市人民政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證件。

第二章　專利侵權(quán)糾紛的處理

第五條　請(qǐng)求市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）請(qǐng)求人是專利權(quán)人或者利害關(guān)系人；

（二）有明確的被請(qǐng)求人、具體的請(qǐng)求事項(xiàng)和相關(guān)證據(jù)；

（三）當(dāng)事人沒(méi)有就該專利侵權(quán)糾紛向市中級(jí)人民法院提起訴訟；

（四）侵權(quán)行為發(fā)生在本市行政區(qū)域內(nèi)。

本條第一款第一項(xiàng)所述的利害關(guān)系人，包括專利實(shí)施許可合同的被許可人、專利權(quán)的合法繼承人。專利實(shí)施許可合同被許可人中，獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人可以單獨(dú)提出請(qǐng)求；排他實(shí)施許可合同的被許可人在專利權(quán)人不提出請(qǐng)求的情況下，可以單獨(dú)提出請(qǐng)求；除合同另有約定外，普通實(shí)施許可合同的被許可人不能單獨(dú)提出請(qǐng)求。

第六條　請(qǐng)求市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）由請(qǐng)求人填寫并簽名或者蓋章的請(qǐng)求書。

（二）由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告的所涉專利權(quán)的專利說(shuō)明書和最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù)。

（三）請(qǐng)求人為法人的，應(yīng)當(dāng)提交法人資格證明；請(qǐng)求人為個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)提交本人身份證件，請(qǐng)求人為專利權(quán)繼承人的，除提交本人身份證件外，還應(yīng)當(dāng)提交證明其合法繼承專利權(quán)的公證文件；請(qǐng)求人為專利實(shí)施許可合同的被許可人的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者其授權(quán)的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的專利實(shí)施許可合同副本。

請(qǐng)求人為在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)，其提交的法人資格證明、授權(quán)委托代理書等證據(jù)材料系在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外形成的，該證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)予以證明、并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館予以認(rèn)證。

（四）能夠證明被請(qǐng)求人未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利的書證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、鑒定結(jié)論等相關(guān)證據(jù)。

第七條　當(dāng)事人提交的文件和證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)逐一分類編號(hào)，對(duì)證據(jù)材料的來(lái)源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說(shuō)明，簽名蓋章，注明提交日期。其中所提交的文件應(yīng)當(dāng)依照對(duì)方人數(shù)提交副本。

當(dāng)事人提交的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)是原件或者原物，如需自己保存證據(jù)原件、原物或者提交原件、原物確有困難的，可以提交經(jīng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核對(duì)無(wú)異的復(fù)制件或者復(fù)制品；當(dāng)事人提交的外文書證或者外文說(shuō)明書資料，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

第八條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到當(dāng)事人提交的請(qǐng)求書和證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)出具收據(jù)，注明所收到的請(qǐng)求書和證據(jù)的名稱、數(shù)量以及收到的時(shí)間，并由接收人員簽名。

第九條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自收到請(qǐng)求處理專利侵權(quán)糾紛的請(qǐng)求書和證據(jù)材料之日起5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)做出是否受理的決定，并書面通知請(qǐng)求人。請(qǐng)求人提交的證據(jù)材料不全的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以要求其補(bǔ)全。

第十條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局立案受理專利侵權(quán)糾紛處理請(qǐng)求后，應(yīng)當(dāng)指定三名或三名以上單數(shù)承辦人員處理該專利侵權(quán)糾紛。

處理專利侵權(quán)糾紛的承辦人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)請(qǐng)求回避，當(dāng)事人也有權(quán)要求其回避：

一、是本糾紛當(dāng)事人、代理人的近親屬；

二、與本糾紛有利害關(guān)系；

三、與本糾紛當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響本糾紛的公正處理。

當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，當(dāng)事人以口頭形式提出回避申請(qǐng)的，承辦人員應(yīng)當(dāng)制作陳述筆錄。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)?zhí)岢龅?日內(nèi)，以口頭或者書面形式作出決定。被申請(qǐng)回避的人員在市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停參與本案工作，但案件需要采取緊急措施的除外。

第十一條　承辦人員應(yīng)當(dāng)在立案后的5日內(nèi)，將答辯通知書、請(qǐng)求書副本發(fā)送被請(qǐng)求人。被請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自收到請(qǐng)求書副本的15日內(nèi)提交答辯書和有關(guān)證據(jù)。

被請(qǐng)求人逾期未提交答辯書的，不影響處理程序的進(jìn)行。

被請(qǐng)求人提交答辯書的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在收到之日起7日內(nèi)將答辯書發(fā)送請(qǐng)求人。

第十二條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)糾紛案件，被請(qǐng)求人在答辯期內(nèi)書面請(qǐng)求中止處理、并提交專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求書副本和繳費(fèi)憑證的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)中止處理并書面通知當(dāng)事人，至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)的無(wú)效宣告審查決定生效后，再行恢復(fù)處理。但具備下列情形之一的，可以不中止處理：

（一）請(qǐng)求人出具的由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的檢索報(bào)告未發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致實(shí)用新型專利喪失新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)文獻(xiàn)的；

（二）被請(qǐng)求人提供的證據(jù)足以證明其使用的技術(shù)已經(jīng)公知；

（三）被請(qǐng)求人宣告該專利權(quán)無(wú)效所提供的證據(jù)或者依據(jù)的理由明顯不充分的。

第十三條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)糾紛案件，被請(qǐng)求人在答辯期屆滿后書面提出中止請(qǐng)求、并提交請(qǐng)求宣告該項(xiàng)專利權(quán)無(wú)效的受理通知書等文件的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)不中止處理，但經(jīng)審查認(rèn)為有必要中止處理的除外。

第十四條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛案件或者侵犯經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)審查維持專利權(quán)的實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛案件，被請(qǐng)求人在處理期間提出無(wú)效宣告請(qǐng)求并提出中止的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以不中止處理。

第十五條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛，可以根據(jù)案情需要決定是否舉行口頭審理。決定舉行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理7日前通知當(dāng)事人。糾紛當(dāng)事人因正當(dāng)理由不能參加的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理的3日前向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出；當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不參加、未經(jīng)許可中途退出或者遷離原地址而未通知市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的，請(qǐng)求人按撤回請(qǐng)求處理，被請(qǐng)求人按缺席處理。

第十六條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉行口頭審理，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，并將口頭審理的參加人和審理要點(diǎn)記入筆錄，經(jīng)當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后，由參加人員和案件承辦人員簽名并注明日期。

第十七條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，調(diào)查收集當(dāng)事人及其代理人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)材料，有關(guān)單位、個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。調(diào)查收集的證據(jù)材料是副本或者復(fù)制件的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄中說(shuō)明其來(lái)源和取證情況；涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或者案情需要，委托有關(guān)單位進(jìn)行技術(shù)鑒定。鑒定機(jī)構(gòu)可以由雙方當(dāng)事人協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定并經(jīng)當(dāng)事人認(rèn)可。鑒定費(fèi)用由對(duì)需要鑒定的事項(xiàng)負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人預(yù)交。

第十九條　發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)以其權(quán)利要求記載的技術(shù)特征所確定的范圍為準(zhǔn)，也包括與該技術(shù)特征相等同的特征所確定的范圍。

等同特征是指與所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征。提出等同特征主張的當(dāng)事人，負(fù)有舉證責(zé)任。

外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品為準(zhǔn)，包括與該專利產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)相同或者相近似。相同或者相近似的外觀設(shè)計(jì)是指物品與設(shè)計(jì)都相同或者相近似。

第二十條　侵犯專利權(quán)的處理時(shí)效為2年，自專利權(quán)人或者利害關(guān)系人得知侵權(quán)行為之日起計(jì)算。

第二十一條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛，在查明事實(shí)，分清責(zé)任的基礎(chǔ)上先行調(diào)解，促使當(dāng)事人各方相互諒解、達(dá)成協(xié)議，協(xié)議的內(nèi)容不得違背國(guó)家法律。

第二十二條　經(jīng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書，調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章后生效，并由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，

第二十三條　除當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解、和解協(xié)議，或者請(qǐng)求人撤回請(qǐng)求之外，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書，責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為。被請(qǐng)求人不服的，可以自收到處理決定書之日起15日內(nèi)向市中級(jí)人民法院提起行政訴訟；期滿不起訴又不停止侵權(quán)行為的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定侵權(quán)不成立的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。請(qǐng)求人可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》向人民法院提起民事訴訟。

第二十四條　市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在處理專利侵權(quán)糾紛中，可以寄交、直接送交等方式送達(dá)文件。采用上述方式無(wú)法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起六十日后，即視為送達(dá)。

第三章　專利糾紛的調(diào)解

第二十五條　市、區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)事人的請(qǐng)求，可以對(duì)下列專利糾紛進(jìn)行調(diào)解：

一、專利侵權(quán)糾紛

二、專利侵權(quán)賠償額糾紛；

三、發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的資格糾紛；

四、職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬糾紛；

五、在發(fā)明專利申請(qǐng)公布后專利權(quán)授予前使用發(fā)明而未支付適當(dāng)費(fèi)用的糾紛。

對(duì)于前款第二項(xiàng)所列的專利侵權(quán)賠償額糾紛，專利權(quán)人單獨(dú)提出行政調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交已經(jīng)生效的確認(rèn)侵權(quán)行為成立的行政處理決定書副本；就前款第五項(xiàng)所列的專利糾紛請(qǐng)求調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)在專利權(quán)被授予之后提出。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還可以調(diào)解專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛。

第二十六條　前條第一款所列的糾紛，主要由被請(qǐng)求人所在地的區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解。

兩個(gè)以上區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局都享有管轄權(quán)的專利糾紛案件，由先受理的區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解。

管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定管轄。

請(qǐng)求人為非本市的公民、法人或者其他組織的專利糾紛，以及當(dāng)事人有正當(dāng)理由請(qǐng)求市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解的糾紛，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解。

第二十七條　請(qǐng)求市、區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解專利糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書和專利文件或者專利申請(qǐng)公開(kāi)文件等相關(guān)證據(jù)，并且按照被請(qǐng)求人的數(shù)量提供請(qǐng)求書副本和證據(jù)復(fù)印件。

第二十八條　市、區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到調(diào)解請(qǐng)求書和相關(guān)材料后在5日內(nèi)將請(qǐng)求書副本和相關(guān)材料直接送交被請(qǐng)求人，并要求其在收到之日起15日內(nèi)以書面形式作出是否愿意調(diào)解的答復(fù)。

第二十九條　被請(qǐng)求人表示愿意調(diào)解的，市、區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)立案，并在立案之日起5日內(nèi)通知請(qǐng)求人和被請(qǐng)求人進(jìn)行調(diào)解的時(shí)間和地點(diǎn)。

被請(qǐng)求人逾期未提交書面答復(fù)的，或者在書面答復(fù)中表示不接受調(diào)解的，市、區(qū)（縣）知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予立案，并在5日內(nèi)書面通知請(qǐng)求人。

第三十條　知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解專利糾紛，可以邀請(qǐng)有關(guān)單位或者個(gè)人協(xié)助，被邀請(qǐng)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助進(jìn)行調(diào)解。

第三十一條　當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書，由雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章，并交受理調(diào)解事項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案；未能達(dá)成協(xié)議的，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以撤銷案件的方式結(jié)案，并書面通知雙方當(dāng)事人。

第三十二條　因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的歸屬糾紛請(qǐng)求調(diào)解的，當(dāng)事人可以持市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的受理通知書請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止該專利申請(qǐng)或?qū)＠麢?quán)的有關(guān)程序。

經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持調(diào)解協(xié)議書向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)；達(dá)不成協(xié)議的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持受理該案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的撤銷案件通知書向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)。

2002年8月22日

文章標(biāo)簽:  專利